700亿巨头同花顺又出事!监管出手

2021-12-30 17:49:28 文章来源:网络

12月28日晚间,同花顺发布公告称,经浙江证监局核查,子公司浙江同花顺云**有限公司因五方面违规行为,收到《行政监管措施决定书》。

12月29日,同花顺报收141.62元/**,**0.1%,总市值761亿元。

同花顺子公司被责令改正

△来源:同花顺公告

12月28日晚间,同花顺发布公告称,经浙江证监局核查,子公司浙江同花顺云**有限公司(以下简称“云**公司”)因五方面违规行为,收到《行政监管措施决定书》。

《行政监管措施决定书》显示,云**公司存在如下违规行为:

一是开发并销售的****由未登记为证券投资顾问的人员主导;

二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺**,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;

三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体**,存在投资者适当**管理的漏洞;

四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;

五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众**,云**公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

浙江证监局表示,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“****”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。根据规定,决定责令云**公司对上述问题进行改正。

截至12月29日收盘,同花顺报141.62元/**,**0.1%,总市值761亿元。

△来源:Wind

浙江证监局曾向同花顺出具警示函

值得注意的是,10月28日,因App异常问题,同花顺另一家全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司(以下简称“网络科技公司”),也收到了浙江证监局的《行政监管措施决定书》。

△来源:同花顺公告

同花顺发布公告称,10月28日上午,浙江证监局发现网络科技公司运营的“同花顺”App出现异常,同时在新浪微**等媒体出现舆情事件,对市场造成严重影响。该网络科技公司未立即报告上述信息系统异常情况,在浙江证监局工作人员向网络科技公司了解相关情况后,截至当日下午3时,仍未向浙江证监局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

浙江证监局指出,同花顺网络科技公司上述行为违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十五条第三项的规定,反映网络科技公司信息安全风险管理不到位。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条的规定,浙江证监局决定对网络科技公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

来源: **交易时间

责任编辑:饶春雨

校对:闫欢

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来源:**经济网

资本市场用脚投**的一幕再次发生,接下来的主戏是玩资本还是搞实业?

《电鳗快报》注意到,12月24日*ST华英(即华英农业,****代码002321)公告了签署重整投资协议的消息,然而开盘后该公司**价迎来的却是跌停,截至上午收盘跌停封盘超过10万手。

*ST华英披露称,经综合比对和沟通,**终选定上海新增鼎资产管理有限公司(以下简称新增鼎)或其指定的主体与**务投资人联合作为该公司的重整投资人。12月23日,*ST华英与信阳市鼎新兴华产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“鼎新兴华”)、河南光州辰悦实业有限公司(以下简称“光州辰悦”)、信阳华信投资集团有限责任公司(以下简称“信阳华信”)、潢川县农投新动能企业管理中心(有限合伙)(以下简称农投新动能)、信阳市广兴**权投资管理中心(有限合伙)(以下简称“广兴**权”)签署《河南华英农业发展**份有限公司重整投资协议》。

《电鳗快报》研究发现,与*ST华英签署重整投资协议的5名投资人中有4名为投资机构或有限合伙,上海新增鼎的**大投资人则是新希望集团。

新增鼎具有一定的投资经验和资本实力。天眼查提供的信息显示,新增鼎注册资本1.7亿元,已经实缴资本1.6407亿元,法人为赵力宾,该公司成立于2015年4月,旗下拥有管理咨询、投资、供应链、化工等资产。

从持**链条上看,新增鼎的**大投资人是新希望集团,**大受益人是刘永好,**终受益比例为72.89%;法人赵力宾的**终受益比例为21.23%.

直接与*ST华英签署协议的5名投资人及其**东,具有资本背景的较多,其中不乏地方国资,但各方的出资金额尚未披露。

据*ST华英公告披露信息,投资人之一“鼎新兴华”的**权结构为:四川兴华鼎企业管理有限公司作为GP,持有1.4085%的份额;信阳市产业投资集团有限公司作为LP,持有70.4225%的份额;广汉东兴羽绒制品有限公司作为LP,持有28.169%的份额。不过,《电鳗快报》查阅天眼查发现,并未查询到“鼎新兴华”的信息。

投资人之二光州辰悦实业具有河南地方国资背景,该公司的主营业务为房租租赁、物业管理、酒店管理等,潢川县发展投资有限责任公司持有该公司100%**权。天眼查信息显示,河南省**政厅100%控**中原豫资投资控**集团有限公司,后者控**潢川县发展投资有限责任公司51%**权。

投资人之三信阳华信投资集团的经营业务是以投资方式对电力、交通、电信和工业项目、高科技项目参**、控**,参与城市基础设施建设。信阳建设投资总公司100%控**信阳建投投资集团有限责任公司,后者100%控**光州辰悦实业。

投资人之四农投新动能的**权结构为:河南联创华凯创业投资基金管理有限公司作为GP持有0.0031%的份额;河南农投金控新动能企业管理中心(有限合伙)作为LP持有30.8632%的份额;潢川县发展投资有限责任公司作为LP持有69.1337%的份额。

投资人之五广兴**权的**权结构为:张勇作为GP持有50%的份额,沈林红作为LP持有50%的份额。

《电鳗快报》将继续关注*ST华英重整进展。

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